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中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书(原信诚

发布日期:2021-11-18 20:22   来源:未知   阅读:

  中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书(原信诚中证信息安全指数分级证券投资基金)

  基金托管人:中国银行股份有限公司中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)由信诚中证信息安全指数

  息安全指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

  等法律法规规定终止信诚信息安全A份额与信诚信息安全B份额的运作,无需召开

  基金份额持有人大会。据此,基金管理人已于2020年12月2日在指定媒介发布《信

  诚中证信息安全指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止运作、终止上市

  并修改基金合同的公告》,向深圳证券交易所申请信诚中证信息安全指数分级证券

  投资基金的两级子份额退市,并于2020年12月31日(基金折算基准日)进行基金份

  额折算,《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)基金合同》于基金

  折算基准日次日正式生效,《信诚中证信息安全指数分级证券投资基金基金合同》

  依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前

  投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在

  投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,

  包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,

  个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风

  险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的指数投资风

  险等。本基金为跟踪指数的股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、

  债券型基金和混合型基金。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  一年后开始执行。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  重要提示.................................................................................................................................................2

  第一部分绪言........................................................................................................................................5

  第二部分释义........................................................................................................................................6

  第三部分基金管理人...........................................................................................................................11

  第四部分基金托管人..........................................................................................................................21

  第五部分相关服务机构......................................................................................................................23

  第六部分基金的历史沿革..................................................................................................................25

  第七部分基金的存续..........................................................................................................................26

  第八部分基金份额的上市交易..........................................................................................................27

  第九部分基金份额的申购与赎回......................................................................................................28

  第十部分基金的非交易过户、转托管、转让、冻结与质押..........................................................39

  第十一部分基金的投资......................................................................................................................41

  第十二部分基金的财产......................................................................................................................47

  第十三部分基金资产的估值..............................................................................................................48

  第十四部分基金的收益与分配..........................................................................................................53

  第十五部分基金的费用与税收..........................................................................................................55

  第十六部分基金的会计与审计..........................................................................................................58

  第十七部分基金的信息披露..............................................................................................................59

  第十八部分风险揭示..........................................................................................................................65

  第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................................71

  第二十部分基金合同的内容摘要......................................................................................................73

  第二十一部分基金托管协议的内容摘要..........................................................................................74

  第二十二部分对基金份额持有人的服务..........................................................................................75

  第二十三部分其他应披露事项..........................................................................................................77

  第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式..................................................................................78

  第二十五部分备查文件......................................................................................................................79

  附件一:基金合同的内容摘要............................................................................................................80

  附件二:基金托管协议的内容摘要....................................................................................................96中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简

  称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以

  下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

  《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集

  证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开

  放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及

  其他有关法律法规与《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)基金合

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,

  并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明

  的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

  约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份

  额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表

  明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有

  权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基

  1、基金或本基金:指中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF),由

  4、基金合同:指《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)基金

  息安全指数型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

  6、招募说明书:指《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招

  7、上市交易公告书:指《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)

  行政区和台湾地区)现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

  五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

  次会议修订,自2013年6月1日起实施《中华人民共和国证券投资基金法》及颁

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

  施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日发布、同年10中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对

  14、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

  合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银

  行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新

  股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

  16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

  17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务

  19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

  法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

  20、合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于中国

  21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

  22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

  23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的

  24、销售机构:指中信保诚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

  监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

  代理协议,代为办理基金销售业务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统办

  25、场外:通过深圳证券交易所交易系统以外的销售机构利用其自身柜台或其

  他交易系统办理本基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额

  的申购和赎回也称为场外申购和场外赎回中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  26、场内:通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交

  易所交易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所

  27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投

  资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

  28、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中信保诚基金管理

  有限公司或接受中信保诚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金

  29、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系

  30、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系

  31、开放式基金账户:指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责

  任公司注册的开放式基金账户,用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额

  32、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

  33、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深

  圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户;基金投资者通过深圳证券

  交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。

  34、基金合同生效日:指《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)

  基金合同》生效日,《信诚中证信息安全指数分级证券投资基金基金合同》自同一

  35、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产

  38、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

  43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

  44、会员单位:指具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登

  记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务

  45、日常交易:指场外申购和赎回、转换等场外基金交易,以及场内申购和赎

  46、上市交易:指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式

  47、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

  定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

  48、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

  49、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不

  同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转

  50、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证

  51、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购

  日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

  52、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金份额净赎回申请(赎回申请份额总

  数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  54、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

  55、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

  58、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值

  59、固定收益品种:指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所

  及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行债、政策

  性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金融债、可转换债

  60、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

  联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)

  62、第三方估值机构:指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司

  或者在法律法规允许的情况下,基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的其他

  63、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  64、基金产品资料概要:指《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)

  基金产品资料概要》及其更新中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】

  中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司

  副总经济师,中信控股有限责任公司副总裁,中国中信集团有限公司业务协同部主

  任,中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。

  王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有

  限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪

  WaiKwongSECK(石怀光)先生,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任新

  加坡星展银行常务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所

  执行副总裁兼首席财务官、道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资

  首席执行官、瀚亚投资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有

  亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现

  任瀚亚投资首席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管

  基金管理有限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼

  董事会秘书,中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市

  金光辉先生,独立董事,澳大利亚籍,商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监,

  香港机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理,南华早报

  集团首席财务官,信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管

  国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师

  注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式

  更名为瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚

  於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  管、通用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。现任中信保诚基金管理

  中信银行北京分行副行长,中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司

  副总经济师,中信控股有限责任公司副总裁,中国中信集团有限公司业务协同部主

  任,中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。

  基金管理有限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼

  董事会秘书,中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市

  计员,中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,

  中信保诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。

  现任中信保诚基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官,中信信诚资

  中信集团业务协同部二处处长,中信保诚基金管理有限公司总经理助理。现任中信

  件事业部总经理,上海众城聚合信息技术有限公司总经理,中信保诚基金管理有限

  公司信息技术总监、信息技术总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。

  研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。

  经理;于平安证券有限责任公司,担任产品经理。2015年6月加入中信保诚基金中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  管理有限公司,历任金融工程师、基金经理助理。现任中信保诚中证500指数型证

  券投资基金(LOF)、信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)、中信保诚中

  证800医药指数型证券投资基金(LOF)、中信保诚中证800有色指数型证券投资

  基金(LOF)、中信保诚中证TMT产业主题指数型证券投资基金(LOF)、中信保

  诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)、中信保诚中证智能家居指数型证券

  杨旭先生,自合同成立之日起至2019年9月18日担任本基金的基金经理。

  所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,

  6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基

  金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额

  11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告

  12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向

  13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

  15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

  16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资

  17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证

  投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资

  18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现

  19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通

  20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

  21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益

  22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事

  23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法

  1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办

  法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全的内部控

  《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止以下《基

  (2)违反基金合同或托管协议;中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其

  他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利

  益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合

  理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。

  重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。

  漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、

  防范经营风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制

  度的总称。内部控制的总体目标是:建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机

  制,使公司的决策和运营尽可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循

  规章,不得与之相抵触;具有高度的权威性,是所有员工严格遵守的行动指南。

  相互制约原则:在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、

  相互制约,作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、

  岗位的设置分离(如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人

  员的分离等),形成权责分明、相互牵制的局面,并通过切实可行的相互制衡措施

  来降低各种内控风险的发生。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  的变化而不断修正,并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相

  关部门,应当在空间和制度上适当分离,以达到防范风险的目的。对因业务需要知

  作,监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况,并定期

  的研究、分析、评估,制定相应的风险管理制度并监督制度的执行,全面、及时、

  总经理下设投资决策委员会,研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略,

  对基金的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的

  (3)三级风险防范中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  及风险控制措施,达到:一线岗位双人双职双责,互相监督;直接与交易、资金、

  电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位,实行双人负责;属于单人、单岗

  是基金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人特别声明

  以上关于风险管理和内部控制制度的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基

  金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰

  富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%

  以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国

  基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外

  三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、

  私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首

  家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,

  截至2020年6月30日,中国银行已托管830只证券投资基金,其中境内基金

  783只,QDII基金47只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF

  等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国

  银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措

  施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制

  审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”

  等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得

  了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

  法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其

  他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并

  及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序

  已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定

  的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9

  联系人:朱立元中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  经办注册会计师:陈熹、赵钰中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)由信诚中证信息安全指数

  信诚中证信息安全指数分级证券投资基金经中国证监会2015年5月12日《关

  于准予信诚中证信息安全指数分级证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]893

  号)的注册,于2015年6月8日至2015年6月19日期间进行公开募集。募集结

  束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认(基金部函

  [2015]1970号),《信诚中证信息安全指数分级证券投资基金基金合同》于2015年

  6月26日起正式生效。基金管理人为中信保诚基金管理有限公司,基金托管人为

  信息安全指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导

  意见》等法律法规规定终止信诚信息安全A份额与信诚信息安全B份额的运作,

  无需召开基金份额持有人大会。据此,基金管理人已于2020年12月2日在指定

  媒介发布《信诚中证信息安全指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止

  运作、终止上市并修改基金合同的公告》,向深圳证券交易所申请信诚中证信息

  安全指数分级证券投资基金的两级子份额退市,并于2020年12月31日(基金折

  算基准日)进行基金份额折算,《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)

  基金合同》于基金折算基准日次日正式生效,《信诚中证信息安全指数分级证券

  投资基金基金合同》同时失效。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

  或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;

  连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决

  方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持

  法律另有规定的,从其规定。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  基金合同生效后,在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,

  任公司对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,

  并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会,但应在本基金更新

  的新功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。

  基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其

  他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其他指定的销售机构开通电话、

  传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行基金份额申购与赎回,具体

  户下;通过场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户

  赎回等业务的上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金

  管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停基金份额申购、

  特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在

  业务办理时间在赎回开始公告中规定。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

  回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

  且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额

  1、“未知价”原则,即基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金

  2、“金额申购、份额赎回”原则,即基金份额申购以金额申请,赎回以份额申

  中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、

  深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  成立。基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。若申购资金在规定时间内未

  全额到账则申购不成立。若申购不成立或没有生效,基金管理人或基金管理人委托

  回生效。投资人赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回

  请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日

  内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括

  该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销

  售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接

  收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

  请的确认情况,投资者应及时查询。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

  1、投资人在办理本基金份额场内申购时,单笔申购的最低金额为50,000元(含

  申购费)人民币。投资者在办理场外申购(含定期定额投资)时,单笔最低金额为

  1元人民币(含申购费),追加申购最低金额为1元人民币(含申购费)。通过直销

  中心首次申购的最低金额为10万元人民币(含申购费),追加申购最低金额为1,000

  元人民币(含申购费)。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限

  制,但受追加申购最低金额的限制。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管

  持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份

  额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等情形导

  2、基金份额持有人在办理场外赎回时,赎回最低份额为1份,且通过场内单中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  笔申请赎回的基金份额必须是整数份;基金份额持有人在销售机构(网点)保留的基

  3、基金管理人可以规定本基金的总规模上限,具体规定请参见招募说明书(更

  额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

  金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金份额的单日净申购比例上

  限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权

  广、销售、注册登记等各项费用。基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额

  持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,对持续持有期少于7日的投

  资者收取的赎回费将全额计入基金资产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的

  赎回费,其中不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和

  2、根据基金合同的规定,基金份额的申购费率不超过5%,赎回费率不超过5%,

  持有时间场外赎回费率中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  基金份额的场内赎回费率为固定值0.5%,对持续持有期少于7日的赎回费率为

  于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

  情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促

  销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金

  份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基

  金财产享有或承担;通过场内方式进行申购的,申购份额计算结果先按四舍五入的中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  原则保留到小数点后两位,再按截尾法保留至整数位,小数部分对应的申购资金将

  例一:某投资人通过场外投资50,000元申购基金份额,对应费率为1.0%,假设

  即:该投资人通过场外投资50,000元申购基金份额,假设申购当日基金份额净

  例二:某投资人通过场内投资100,000元申购基金份额,对应的申购费率为1.0%,

  假设申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购手续费、可得到的申购份额及返

  留至整数位,故投资人申购所得份额为96,595份,小数部分对应的申购资金将返还

  即:该投资人投资100,000元从场内申购基金份额,假设申购当日基金份额净

  例三:某基金份额持有人持有10,000份基金份额一年后(未满2年)决定从场外赎

  回,对应的赎回费率为0.25%,假设赎回当日基金份额净值是1.148元,则可得到的

  净赎回金额为:中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  即:该基金份额持有人持有10,000份基金份额一年后(未满2年)从场外赎回,假

  设赎回当日基金份额净值是1.148元,则可得到的净赎回金额为11,451.30元。

  例四:某基金份额持有人从场内赎回10,000份基金份额,赎回费率为0.5%,假

  设赎回当日基金份额的基金份额净值为1.148元,则可得到的净赎回金额为:

  即:该基金份额持有人从深圳证券交易所场内赎回10,000份基金份额,假设赎

  回当日基金份额净值为1.148元,则可得到的净赎回金额为11,422.60元。

  基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产

  生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1

  7、因本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份

  发生上述第1、2、3、5、6、7、9、11项情形之一且基金管理人决定暂停申购

  时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的

  申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的

  7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

  采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管

  理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请

  总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情

  形,按基金合同的相关条款处理。投资人在场外申请赎回时可事先选择将当日可能

  未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业

  务的办理并公告。对于场内赎回部分,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数

  后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

  时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,

  可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占

  赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,按照投资人

  在提交赎回申请时事先选择延期赎回或取消赎回区别处理。选择延期赎回的,将自

  动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受

  理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无

  优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部

  赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动

  当基金发生巨额赎回时,在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额10%

  以上的赎回申请的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请:对于该基金份额持中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  有人当日超过上一开放日基金总份额10%以上的那部分赎回申请,基金管理人可以

  进行延期办理;对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理人根据前

  段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的

  赎回申请一并办理。但是,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,

  (3)暂停赎回:本基金连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管

  理人认为有必要,可暂停接受基金份额的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓

  说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,

  关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以

  根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重

  金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关

  规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告

  人另行规定。投资人在办理本基金定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的

  定期定额投资计划最低申购金额。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上

  述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

  “继承”是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

  非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

  入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下;场内申购或

  通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人的

  不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行

  市交易或场内赎回的会员单位(交易单元)时,须办理已持有基金份额的系统内转

  中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理

  基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金

  记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻

  金管理人将制定和实施相应的业务规则。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  的成份股、备选成份股、债券、债券回购、中期票据、银行存款、权证、股指期货

  以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会

  的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在

  价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为85%-100%,其中投资于股票的资

  产不低于基金资产的85%,投资于中证信息安全主题指数成份股和备选成份股的资

  产不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交

  易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府

  及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整,

  力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过

  流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等),或因基金的申购和赎回

  等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或法律法规禁止投资等其他原因

  导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变

  通和调整,力求降低跟踪误差。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收益率

  序列的相关系数最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组

  本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控

  的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,

  改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流

  动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因

  指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制

  本基金业绩比较基准为:95%×中证信息安全主题指数收益率+5%×金融同业

  较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指数时,

  若变更标的指数、业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则

  基金管理人应就变更标的指数、业绩比较基准召开基金份额持有人大会,并报中国

  证监会备案且在指定媒介公告;若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和

  投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),本中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  基金可以在与基金托管人协商一致后变更标的指数、业绩比较基准并及时公告,而

  (1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%,

  计算)占基金资产的比例为85%-100%,其中投资于股票的资产不低于基金资产

  的85%,投资于中证信息安全主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基

  (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

  (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

  (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资

  产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  (13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

  (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,

  与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进

  行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、

  (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基

  (17)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

  (18)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有

  (19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额

  (20)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应

  当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金

  (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

  15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因

  素致使基金不符合本条所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资

  (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

  除上述第(11)、(20)、(21)、(22)项以外,因证券、期货市场波动、上市公

  司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基

  金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调

  基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金

  合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适

  制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其

  他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利

  益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合

  理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。

  重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。

  基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  程序后进行融资、融券以及转融通等相关业务。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、

  期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金

  托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独

  托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的

  财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其

  进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的

  债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基

  金财产所产生的债权债务不得相互抵销。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所

  挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重

  大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价

  (收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影

  响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整

  (3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,选取每日收盘价作为估值全价。

  值,如基金管理人认为成本能够近似体现公允价值,基金管理人应持续评估上述做

  同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估

  所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  况下,以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场报价未

  能代表计量日公允价值的情况下,对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值;

  对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定其公允价值。

  行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的

  管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,

  担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问

  题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管

  T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日本基金的基金份额余额总

  T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。如遇特殊情况,经

  基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基

  金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公

  准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,

  机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责

  任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错

  协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由

  于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错

  误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助

  义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。

  估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不

  全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔

  偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要

  求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给

  受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和

  损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外

  的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追

  法规、《基金合同》或其他规定,基金管理人、基金托管人自行或依据法院判决、

  仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人、基金托管人有权向出现过错的

  当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。

  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管

  人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当

  3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份

  额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管

  不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进

  行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基

  金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施

  消除或减轻由此造成的影响。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,持有人可选择现金红利或将

  现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配

  方式是现金分红;登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额,

  只能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中

  外基金份额,当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续

  费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  投资的计算方法,依照《业务规则》执行。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方

  金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中按

  照指定的帐户路径一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算

  H=E×0.22%÷当年天数中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中按

  照指定的帐户路径一次性支付给基金托管人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。

  使用协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协

  议约定的费率发生变更,本条下的指数许可使用费将相应变更,基金管理人将在更

  通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。

  期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。计费区间不足一季度的,该季度指

  数许可使用费收取下限的计算方法如下:许可使用费的收取下限=5万元×本基金

  用费的支付方式为每季支付一次,基金合同生效后,由基金管理人向基金托管人发

  送指数许可使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年1月、4月、7月、10

  月的前十(10)个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度

  金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当

  三、不列入基金费用的项目中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

  会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基

  金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金

  会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法规和中国证监会规定的

  规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整

  通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下

  简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的

  披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为

  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

  (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

  1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金

  份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重

  明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份

  额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更

  的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;

  基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运

  的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,

  基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基

  金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人

  至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

  公告登载在指定报刊。

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